2021年是國企改革三年行動的攻堅(jiān)之年、關(guān)鍵之年，中國建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱國檢集團(tuán)）始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持“兩個一以貫之”，在中國建材集團(tuán)和中國建材總院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，精心謀劃、精準(zhǔn)發(fā)力，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，將現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)不斷予以優(yōu)化，有效提升了公司治理水平，激發(fā)了企業(yè)發(fā)展的活力與動力。

“世易時移、變法宜矣”。步入新發(fā)展階段，國檢集團(tuán)深入貫徹落實(shí)現(xiàn)代企業(yè)制度、上市公司治理要求、國有企業(yè)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)、國資國企深化改革行動方案等關(guān)于公司治理的要求和精神，持續(xù)優(yōu)化權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)：一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合；二是優(yōu)化董事會結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高外部董事、獨(dú)立董事占比，持續(xù)加強(qiáng)董事會專業(yè)委員會建設(shè)、發(fā)揮職能；三是在全級次企業(yè)推動以經(jīng)理層成員任期制和契約化管理為核心的“三能”機(jī)制；四是形成上市公司股權(quán)激勵、員工持股平臺中長期激勵機(jī)制、超額利潤分配等為主的激勵體系；五是建立對所屬企業(yè)以董監(jiān)事管理為核心的集團(tuán)化管控體系。

一、把牢政治方向，將黨的領(lǐng)導(dǎo)深入融合到公司治理各環(huán)節(jié)

一是找準(zhǔn)定位，全面落實(shí)黨建工作要求進(jìn)章程。國檢集團(tuán)將企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，充分發(fā)揮黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，利用好國有企業(yè)的政治核心優(yōu)勢，健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系。除現(xiàn)有成員單位全部完成黨建進(jìn)章程外，國檢集團(tuán)在后續(xù)投資并購項(xiàng)目也將黨建內(nèi)容納入標(biāo)的企業(yè)章程中，形成統(tǒng)一黨建引領(lǐng)與指導(dǎo)企業(yè)發(fā)展要求。

二是厘清職責(zé)，明確黨委會與其他公司治理主體邊界。公司明確黨委會、董事會及總經(jīng)理辦公會的議事邊界，形成《黨委會議事清單》《總經(jīng)理辦公會議事清單》等，明確黨委會研究決定事項(xiàng)清單（四類20項(xiàng)）、研究討論事項(xiàng)（四類17項(xiàng)），清晰界定黨委會與董事會、總經(jīng)理辦公會主體職責(zé)邊界，避免決策漏洞或重復(fù)決策。

三是梳理程序，推動制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為公司治理效能。國檢集團(tuán)堅(jiān)決貫徹黨的理論路線和方針政策，建立了“總經(jīng)理辦公會論證、黨委會前置把關(guān)、董事會專門委員會會前研討、董事會決策、股東大會決策、落實(shí)監(jiān)督”的決策流程，提高決策效率、提升決策質(zhì)量。2020年，國檢集團(tuán)發(fā)揮運(yùn)用黨的工作機(jī)制體制優(yōu)勢，成功設(shè)立西北運(yùn)營中心黨委，充分展現(xiàn)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，開啟“黨建促經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)促發(fā)展”的基層黨建新模式，通過統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌資源，更好地發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢，提升企業(yè)治理效能。

圖1-國檢集團(tuán)西北運(yùn)營中心黨員大會

二、堅(jiān)持科學(xué)、合規(guī)治理，加強(qiáng)關(guān)鍵治理主體建設(shè)

全面開展對標(biāo)世界一流、國企改革三年行動規(guī)劃，將改革重點(diǎn)任務(wù)通過各層次公司治理主體落地落實(shí)，在改革中強(qiáng)本固基。

一是加強(qiáng)董事會建設(shè)。一方面，國檢集團(tuán)總部建立外部董事占多數(shù)、獨(dú)立董事占1/3以上的董事會，并設(shè)立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計(jì)四個專門委員會，獨(dú)立董事通過專門委員會發(fā)表專業(yè)、獨(dú)立意見，為董事會決策提供參考，控制決策風(fēng)險。另一方面，指導(dǎo)全級次企業(yè)建立規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，通過派出董事管好股權(quán)，通過董事會實(shí)現(xiàn)股東意志。目前全級次企業(yè)董事會應(yīng)建盡建比例達(dá)100%，外部董事占多數(shù)比例達(dá)93.75%，預(yù)計(jì)11月份可達(dá)100%。

二是落實(shí)經(jīng)營層權(quán)責(zé)利。持續(xù)完善公司治理體系規(guī)范約束權(quán)力。以董事會制定的“跨領(lǐng)域、跨地域”發(fā)展、建設(shè)一流綜合型檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略基礎(chǔ)上，探索事前事中事后的綜合監(jiān)督管理閉環(huán)體系，在戰(zhàn)略落實(shí)、投資并購、企業(yè)管控、激勵考核等方面對經(jīng)營班子充分授權(quán)放權(quán)。持續(xù)完善市場化運(yùn)營機(jī)制明確責(zé)任，國檢集團(tuán)全力推進(jìn)全級次企業(yè)經(jīng)理層任期制和契約化管理，將十四五戰(zhàn)略、任期考核等要求結(jié)合進(jìn)來，全級次企業(yè)“兩書一協(xié)議”簽訂率100%，確保落實(shí)經(jīng)營層考核目標(biāo)、明確履職責(zé)任，并完善市場化選聘、末等調(diào)整和不勝任退出等措施。持續(xù)建立多元化中長期激勵約束機(jī)制，在總部層面以全級次企業(yè)經(jīng)營層，科技、業(yè)務(wù)、管理骨干為核心成功實(shí)施上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃，累計(jì)激勵對象119名；在子公司層面大力推動員工持股，在試點(diǎn)企業(yè)認(rèn)真探索超額利潤分配，實(shí)現(xiàn)了股東、公司、員工價值的有機(jī)統(tǒng)一。

三是優(yōu)化集團(tuán)化管控。作為持續(xù)擴(kuò)張型的小型集團(tuán)公司，國檢集團(tuán)始終把握好集團(tuán)化管控與獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)的關(guān)系。以行使股東權(quán)為核心加強(qiáng)派出董事、監(jiān)事管理，制定《國檢集團(tuán)派出股東代表、董事、監(jiān)事管理辦法》，通過股東代表、董事、監(jiān)事依法行使子公司管理權(quán)，建立集團(tuán)層面集體決策行使股東權(quán)利、聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)處理實(shí)質(zhì)事務(wù)、主管部門落實(shí)程序工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，以資金池集中管理、加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算為核心，對質(zhì)量、投資、集中招標(biāo)采購、重大合同、分子公司設(shè)立等重大事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。

四是完善業(yè)務(wù)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整。作為國內(nèi)低碳技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的先行者、實(shí)踐者和推動者，以及我國建材行業(yè)綠色評價認(rèn)證技術(shù)的發(fā)源地和領(lǐng)跑者，國檢集團(tuán)打破自身原有格局，整合認(rèn)證評價業(yè)務(wù)板塊，組建EHS事業(yè)部，著力打造出“全服務(wù)維度”的一站式服務(wù)模式，構(gòu)建“四全”生態(tài)型業(yè)務(wù)架構(gòu)，有效提升了市場競爭力。2021年，國檢集團(tuán)累計(jì)頒發(fā)綠色產(chǎn)品認(rèn)證證書209張，居全國首位；完成65家綠色建材評價工作；服務(wù)12家企業(yè)申報(bào)省級或國家級綠色制造示范單位稱號。同期，對電力、水泥、鋼鐵等10多個行業(yè)的184家企業(yè)開展碳排放核查。成功中標(biāo)國內(nèi)首個“碳標(biāo)簽”評價項(xiàng)目——“廣州市2021年低碳發(fā)展技術(shù)服務(wù)”。該項(xiàng)目將為國內(nèi)其他地區(qū)提供“碳標(biāo)簽”體系搭建參考，也為應(yīng)對歐盟碳稅提供了基礎(chǔ)支撐。

圖2-國檢集團(tuán)頒發(fā)首批中國綠色產(chǎn)品認(rèn)證證書

三、規(guī)范完善企業(yè)治理，為實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展保駕護(hù)航

近年來，國檢集團(tuán)以中國建材集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略為指引，踐行集團(tuán)“4335”指導(dǎo)原則，牢牢把握“檢驗(yàn)認(rèn)證技術(shù)服務(wù)”的定位，不斷加快推進(jìn) “跨地域、跨領(lǐng)域”外延式發(fā)展。2020年7月，國檢集團(tuán)以1.5億元受讓廣州京誠65%的股權(quán)，由此實(shí)現(xiàn)跨越式進(jìn)軍國內(nèi)環(huán)保檢測領(lǐng)域的戰(zhàn)略規(guī)劃，形成了公司繼建材建工板塊之外第二大業(yè)務(wù)板塊。2021年9月，國檢集團(tuán)以2.86億元受讓上海美諾福55%的股份，填補(bǔ)了國檢集團(tuán)在流程工業(yè)服務(wù)領(lǐng)域的空白，是國檢集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和市場競爭戰(zhàn)略的重要體現(xiàn)。

圖3-國檢集團(tuán)并購廣州京誠

圖4-國檢集團(tuán)并購上海美諾福

在此過程中，國檢集團(tuán)采取完善公司治理結(jié)構(gòu)、豐富公司治理機(jī)制等手段，形成頂層設(shè)計(jì)合理、管理?xiàng)l線協(xié)同、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)清晰的集團(tuán)管控體系。一是以并購談判為起點(diǎn)，適時引入員工持股平臺，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，在合作談判時即明確黨建要求、子公司治理結(jié)構(gòu)、重點(diǎn)管控事項(xiàng)，在股東之間達(dá)成共識；二是以派出董事監(jiān)事為重點(diǎn)對象，強(qiáng)化履職培訓(xùn)，將派出董事監(jiān)事發(fā)表意見作為正式?jīng)Q策程序前置條件，以程序帶動勤勉盡責(zé)；三是以所屬企業(yè)議案審查為派出董事監(jiān)事履職重要抓手，將國資管理、國有企業(yè)干部管理等國有企業(yè)特有決策事項(xiàng)嵌入所屬企業(yè)法人治理運(yùn)作流程，根據(jù)議案內(nèi)容進(jìn)行分類審核，提高決策效率，降低集團(tuán)管控風(fēng)險；四是在發(fā)展過程中注重保護(hù)不同股東利益，在經(jīng)營現(xiàn)金流和利潤率較好的前提下落實(shí)高比例分紅要求，按照30%、50%、80%、100%等檔次分類分紅，2020年累計(jì)收回所屬企業(yè)分紅額合計(jì)為5,228.52萬元，同比增長86.71%。

實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展離不開改革創(chuàng)新。深化改革是國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的破局之策、立本之舉。未來，國檢集團(tuán)將進(jìn)一步擴(kuò)大改革帶來的碩果，形成“發(fā)展出題目，改革做文章”的強(qiáng)大合力和良好氛圍。具體包括：

一是繼續(xù)高度重視公司治理工作，深化落實(shí)國資國企三年改革方案重點(diǎn)任務(wù)，結(jié)合自身實(shí)際情況加強(qiáng)改革試點(diǎn)與探索，加強(qiáng)所屬企業(yè)董事會建設(shè)，加強(qiáng)派出董事建設(shè)履職培訓(xùn)，在具備條件的所屬全資企業(yè)開展董事會建設(shè)試點(diǎn)，在公司治理體系完善的所屬企業(yè)開展分類授權(quán)放權(quán)試點(diǎn)，力爭試出新思路、新方法、新成效。二是持續(xù)落實(shí)國企三年改革行動，將改革行動制度化、常態(tài)化，并以新并購重組企業(yè)為重點(diǎn)關(guān)注與指導(dǎo)對象，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)優(yōu)化聯(lián)合重組方案，將規(guī)范治理、加強(qiáng)集團(tuán)化管控、推動聯(lián)合重組統(tǒng)籌推進(jìn)，確保加入一家，落實(shí)改革一家。三是進(jìn)一步優(yōu)化落實(shí)股東會、黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層等不同治理主體的權(quán)責(zé)利。四是持續(xù)優(yōu)化制度體系，在完善的制度體系基礎(chǔ)上，推出簡約版重點(diǎn)制度，在全面落實(shí)公司治理的基礎(chǔ)上抓好重點(diǎn)，提升制度的生命力，夯實(shí)治理基礎(chǔ)。

國檢集團(tuán)將繼續(xù)強(qiáng)本固基、深化改革，在準(zhǔn)確識變、科學(xué)應(yīng)變、主動求變中，把企業(yè)潛力充分釋放出來，以高度的責(zé)任感與使命感，開拓進(jìn)取，勇挑重?fù)?dān)，全面提升自身的競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力，在新發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，為集團(tuán)公司建設(shè)具有全球競爭力的世界一流材料產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)貢獻(xiàn)力量。